08/10/17
Código LEI: identificación global para operar en los mercados financieros
Qué es el código LEI
El Identificador de Entidad Jurídica (Código LEI, por sus siglas en inglés) es un código global y único basado en el estándar ISO 17442. Se utiliza para identificar a las personas jurídicas que son parte en las transacciones financieras y para cumplir con los requisitos de información en los mercados financieros.
De acuerdo con la normativa europea, el código LEI debe ser empleado para identificar a las partes contratantes en las transacciones financieras en todo el mundo. El objetivo final es mejorar la gestión de los riesgos financieros.
Quién gestiona el sistema LEI
El Sistema Global LEI (GLEIS) es un sistema internacional con una organización federal que está guiado por la Fundación Global LEI (GLEIF), creada en junio de 2014 como centro administrativo de GLEIS.
Obligatoriedad y vigencia del LEI
En noviembre de 2017 deben disponer del LEI las empresas que participan en el comercio de derivados. A partir de enero de 2018 será necesario que dispongan de un LEI todas las empresas que intervengan en mercados financieros con independencia del producto: Renta Fija, Renta Variable, Derivados OTC, etc.
Actualmente, a privados y sucursales no se les puede asignar un código LEI.
Cabe informarle de que el código LEI es válido durante un año a partir de la fecha de emisión o de la fecha de la última renovación. Si no se renueva automáticamente, en el caso de no renovarlo, el estado del LEI cambiará a CADUCADO y la entidad no podrá intervenir en mercados financieros.
Datos incluidos en el registro LEI
Cada Registro LEI contiene la siguiente información sobre la entidad:
• Nombre oficial de la entidad
• Domicilio legal de la entidad
• Domicilio real de la sede principal de la entidad
• País / Región de jurisdicción legal
• Categoría de la Entidad
• Código LEI y/o Nombre o denominación de la entidad gestora cuando la categoría de la entidad sea FONDO (FOUND).
• Forma social
• Número en el Registro de entidades y nombre del Registro
• Código LEI del LOU responsable del Registro LEI de la entidad
• Fecha de registro inicial del LEI
• Fecha de la última actualización de datos
• Fecha y motivo de terminación del LEI
Cómo tramitar o renovar el LEI con GESEM
Como bien sabe hemos realizado un seguimiento de aquellos clientes que necesitan de un código LEI según nuestras bases de datos, no obstante, si no nos hemos puesto en contacto con usted y está interesado en que GESEM el tramite el código LEI, por favor no dude en comunicárnoslo. Para cualquier aclaración estamos a su disposición.
